| 09:00 Uhr |
Internes Kontrollsystem und Compliance:
Rechtliche Grundlagen und praktische Umsetzung
- Pflichten zur Einführung von „Internen Kontrollsystemen“
- Auflagen aus dem SOX
- Erfahrungen bei der Einführung von Code of Conduct,
Ethiklines, Compliance Programmen etc.
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Praxis Hinweisgebersysteme
- Vor- und Nachteile von Hinweisgebersystemen (anonym /
nichtanonym)
- Einführung von Hinweisgebersystemen
- Was ist grundsätzlich zu beachten?
- Betriebsvereinbarungen und die Hürden
- Datenschutzkonzepte und Genehmigung
- Praktischer Umgang mit den Meldungen
- Schutz des Whistleblowers
- Praktischer Umgang mit Tatverdächtigen
- Meldepflichten an den/ die Tatverdächtige und
Whistleblower
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| 10:40 Uhr |
Kaffeepause
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| 11:00 Uhr |
Interne Ermittlungen: Datensammlung und -auswertung
- Personaldaten
- Emailverkehr
- Telekommunikation
- Massendatenanalyse aus Konten, Firmenkreditkarten etc.
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| 12:40 Uhr |
Mittagspause
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| 13:40 Uhr |
Interne Ermittlungen: Befragungen
- Rechtliche Grenzen des Arbeitgebers bei der Durchführung von
Befragungen
- Mitwirkungspflichten des Arbeitnehmers
- Taktische Planung von Befragungen unter Berücksichtigung der
Persönlichkeit des Befragten
- Praxistipps für die Durchführung von Befragungen von
Hinweisgebern, Zeugen oder Tatverdächtigen
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| 15:20 Uhr |
Kaffeepause
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| 15:40 Uhr |
Interne Ermittlungen – Vermögensrückgewinnung weltweit
- Das System des europäischen Kontinents
- Rückgewinnungshilfe durch die Strafverfolgungsbehörden
- Beteiligung des Geschädigten am Verfahren, insbesondere
Akteneinsichtsrecht, Beweismittelbesichtigung und § 111g
Abs. 2 StPO
- Ausnutzung von Geldwäschevorschriften durch den
Geschädigten
- Das angelsächsische System unter Einbeziehung der Offshore
Standorte
- Mareva by Letter
- Norwich Pharmacal/Bankers Trust Order
- Anton Piller Order
- Freezing Injunction
- Nutzung des Insolvenzrechts weltweit
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| 17:20 Uhr |
Ende des Seminars
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